Ba công ty chứng khoán bị xử phạt gần 940 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ba công ty chứng khoán gồm KIS Việt Nam, BIS và ASAM. Tổng số tiền xử phạt gần 940 triệu đồng, liên quan đến nhiều sai phạm trong hoạt động quản lý và tuân thủ quy định pháp luật.

Cụ thể, Chứng khoán KIS Việt Nam (OTC: KIS) bị phạt hơn 137 triệu đồng. Doanh nghiệp này đã để xảy ra tình trạng cho phép khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản, vi phạm diễn ra rải rác từ tháng 1/2024 đến tháng 8/2025.

Trước đó, Chứng khoán BIS (OTC: BISS) nhận mức phạt 480 triệu đồng, cao nhất trong đợt này. 

Nguyên nhân xuất phát từ nhiều sai phạm như: bố trí nhân sự kiểm soát nội bộ không đúng quy định; không công bố thông tin kịp thời về khoản đầu tư chứng chỉ tiền gửi trị giá 215 tỷ đồng, chiếm hơn một nửa tổng tài sản tại tháng 6/2024; báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều kỳ. 

Ngoài ra, BIS còn không quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, dẫn đến số dư tiền và chứng khoán chưa được hạch toán rõ ràng. UBCKNN yêu cầu công ty khẩn trương khắc phục, báo cáo lại số liệu chính xác để đảm bảo quyền lợi nhà đầu tư.

Ba công ty chứng khoán bị UBCKNN xử phạt gần 940 triệu đồng.

Trong khi đó, Chứng khoán ASAM (OTC: ASAM) bị phạt 320 triệu đồng vì không tách biệt tài sản khách hàng với tài sản công ty khi thực hiện một số giao dịch chuyển tiền. 

Doanh nghiệp này còn chậm báo cáo các thông tin bắt buộc về phòng, chống rửa tiền, đồng thời tiến hành giao dịch với cổ đông lớn khi chưa được đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị phê duyệt theo đúng quy định.

Tổng cộng, ba công ty chứng khoán nói trên bị xử phạt gần 940 triệu đồng.